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El Compliance Officer o Controller Jurídico es la nueva figura que se responsabilizará de que se cumpla el marco legal que afecta a la empresa en el ámbito penal.
Formarse en Controller Jurídico online
Actualmente, está aprobada la Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo. Con esta ley se modifica la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal. Se trata de la cuarta reforma de la Ley Orgánica de 1995 en materia de responsabilidad de las personas jurídicas.
Con proyecto de reforma se pretende introducir en el Código Penal, de manera clara y definitiva, la figura del Controller Jurídico. También conocido como compliance officer. Se puede definir como la persona o el órgano colegiado responsable del cumplimiento de las normas jurídicas aplicables en el ámbito de la empresa.
El Proyecto de Ley Orgánica de Reforma del Código Penal obliga a todas las empresas a:
- Diseñar e implantar sistemas y políticas corporativas de prevención de comportamientos delictivos en la empresa, de sus representantes, administradores y empleados.
- Adoptar e implantar modelos de prevención de delitos.
- Contar con un responsable de esta área: el Controller Jurídico.
Se trata de una profesión en crecimiento. En los próximos años, el desempeño de esa función, bien como responsable individual, bien como parte de un órgano colegiado, va a exigir un alto nivel de profesionalización.
Esta nueva profesión, de enorme proyección, podrán ejercerla:
- Personas físicas individuales.
- Órganos colegiados o abogados.
- Bufetes externos.
El perfil del Controller Jurídico
Las empresas necesitan conocer las responsabilidades, el perfil profesional, la experiencia, las aptitudes y actitudes del Controller Jurídico. Todos aquellos que quieran dedicarse a esta nueva profesión necesitan formarse. De esta forma, podrán responder con garantías a este nuevo perfil profesional.
El origen de la expresión “compliance” se encuentra el derecho angloamericano. Una traducción adecuada del término podría ser programa de cumplimiento efectivo o programa de cumplimiento legal.
Los programas de compliance
En el curso Controller Jurídico también se trata el tema de criminalidad. Se intenta identificar los posibles nexos de unión entre los tipos de trabajo y las características de los delitos más comunes y sus condiciones en el entorno laboral. Así como, las características de los trabajadores.
Ha de tenerse en cuenta que el delito intraempresarial se explica a través de las peculiaridades propias de la organización, de la sociedad y de las distintas relaciones laborales. Esto es relevante a fin de establecer mecanismos de reacción contra:
- La delincuencia en el seno empresarial.
- La reducción de actividades delictivas.
- Las posibles estrategias de prevención y reacción frente al delito.
Para ello, deben tenerse muy presentes los programas de compliance. Estos están dirigidos a prevenir la criminalidad que constituyen una reacción a la criminalidad empresarial, y un mecanismo de defensa de la persona jurídica.
En este programa de Controller Jurídico se muestra que en las empresas como también en los sistemas legales se han establecido estos programas de compliance. Estos describen medidas destinadas a impedir la criminalidad empresarial.
La criminalidad intraempresarial
También se analizará la necesidad de perfilar en el marco de la criminalidad intraempresarial los deberes de vigilancia y control del empresario con relación a los posibles delitos que pueden cometerse en su seno.
Como veremos, la ejecución de estrategias de prevención y control por parte del empresario deben realizarse conforme a ciertos principios fundamentados en el debido respeto a la privacidad y dignidad de las personas. Y también que orienten la práctica empresarial. Tienen que estar basados en la confianza. Así como, el principio de buen gobierno, de proporcionalidad y trasparencia e implementado un código ético.
Por otro lado, también abordamos los sistemas de denuncia o whistleblowing. Con el término whistlebolwing se hace referencia a un sistema empresarial dirigido a que los empleados puedan denunciar comportamientos, acciones u omisiones que puedan constituir infracciones de normas internas, códigos éticos y políticas aplicables en la empresa. Así como de aquellos hechos que puedan ser constitutivos de una infracción penal.
Los procedimientos de denuncia
A pesar de los beneficios de estos sistemas, debe destacarse la problemática que plantea en el entorno laboral por posibles represalias contra los delatores o la mala fe con la que puede usarse este sistema. También analizaremos en profundidad entre otras cuestiones.
Por ello, es fundamental que los alumnos conozcan el establecimiento de límites en los procedimientos de denuncia. Por ejemplo, la confidencial de la identidad del denunciante o garantizar adecuadamente los derechos del denunciado.
Se analizaran todas las cuestiones anteriores en relación con estos sistemas de reporte interno de irregularidades en las empresas. Son un instrumento de denuncias fundamental para la prevención de la delincuencia empresarial.
Asimismo se realizará un estudio legislativo en Derecho comparado. Así como de los incentivos legales para que estos se adecuen a una política criminal eficiente.
La persona que ejerce como Controller Jurídico también tiene que tener conocimientos sobre el derecho de los trabajadores. Se abordarán los posibles conflictos dentro de la esfera de la relación laboral existente entre empleado y empresario. Esto se hace en relación a los derechos fundamentales del trabajador y el control que puede ejercer la empresa sobre aquél.
Estrategias de prevención del delito
No podemos olvidar que en el contexto de las estrategias de prevención del delito, el empresario se halla con frecuencia ante la necesidad de limitar la esfera de privacidad de sus trabajadores.
Tales limitaciones pueden constituir medios necesarios no sólo a fin de lograr, por un lado, la evitación de comportamientos desviados o propiamente delictivos, cometidos con ocasión de la prestación laboral, sino que también pueden encaminarse a garantizar una pronta y eficaz reacción frente a los mismos, ante las amenazas y peligros que emanan del interior de las organizaciones.
Los alumnos analizarán el conflicto que produce la capacidad de control del empresario sobre la actividad de los trabajadores para poder demostrar conductas inadecuadas de éstos. Sin olvidar la existencia de una posición de subordinación del trabajador respecto del empresario.
La protección de datos de carácter personal
En cuanto al derecho de protección de datos del empleado, los alumnos estudiarán que la protección de datos en las relaciones laborales constituye actualmente uno de los pilares básicos en materia de protección de datos.
La importancia del tratamiento de los datos de carácter personal por parte del empresario sobre sus trabajadores, adoptando las medidas de seguridad necesarias para la confidencialidad de estos, resulta algo totalmente obligatorio para el empresario.
También se analizarán las medidas y procedimientos que ha de utilizar el empleador. Así como, los límites que se le imponen a la hora de tratar los datos de carácter personal de sus empleados.
Para ello, debe tenerse muy presente la Ley 15/1999, de 13 de diciembre, de Protección de Datos de Carácter Personal y el Real Decreto 1720/2007 de 21 de diciembre, por el que se aprueba el RDLOPD.
Este curso de Controller Jurídico aborda muchos más temas fundamentales para poder ser un especialista en este sector. Actualmente es un puesto muy demandado en todas las empresas. Si estas interesado, no pierdas la oportunidad de especializarte y consigue un alto nivel de profesionalización.
- Ofrecer una visión profunda del perfil del Compliance Officer o Controller Jurídico.
- Establecer un sistema de vigilancia y control de los posibles comportamientos delictivos de la propia empresa y de sus miembros (administradores, trabajadores, etc.)
- Diseñar e implantar la política y plan corporativo de prevención de delitos y delimitar los mecanismos de respuesta en el caso de que se detecten este tipo de comportamientos.
Directivos, abogados, responsables de Asesorías Jurídicas de empresas, etc. y, en general, cualquier profesional que necesite conocer las connotaciones de este cambio en el Código Penal y su implicación directa en la responsabilidad de las empresas.
También resulta de interés para aquellos que quieran mejorar su propia capacitación profesional, uniendo a su experiencia el conocimiento del diseño e implantación de sistemas de prevención de delitos empresariales, convirtiéndose en Controller Jurídico.
Asignatura 1. La responsabilidad de las personas jurídicas. El Controller Jurídico.
- La figura del Controller Jurídico.
- Controller Jurídico y cumplimiento normativo.
- Responsabilidad penal de las personas jurídicas I.
- Responsabilidad penal de las personas jurídicas II.
- Programas de cumplimiento.
Asignatura 2. Controller Jurídico y derechos del trabajador.
- Criminalidad dentro de la empresa.
- Estrategias de prevención del delito en la empresa.
- Los sistemas de denuncia o sistemas whistleblowing.
- Derecho de los trabajadores.
- Derecho de protección de datos del empleado.
Asignatura 3. La posición jurídica del Controller Jurídico.
- La intervención delictiva del Controller Jurídico.
- La posición jurídica del Controller Jurídico y los abogados.
- Autolimpieza empresarial.
- Investigaciones empresariales internas.
- Investigaciones empresariales internas desde el punto de vista del abogado.
- Los comités de auditoría y control interno.
Asignatura 4. La responsabilidad penal de las personas jurídicas y la prevención del delito empresarial.
- Responsabilidad penal de la persona jurídica.
- Sanciones penales contra persona jurídicas.
- Medidas cautelares y Responsabilidad Civil derivada de delito.
- Cuestiones procesales.
- Estudio de los delitos imputables a las personas jurídicas.
- Sistemas de prevención y neutralización de riesgos penales.